Corporate Compliance

Després de l'establiment de la responsabilitat penal de les persones jurídiques, aquestes poden ser imputades i condemnades en un procediment penal. Les penes que poden imposar-se abasten des d'una multa fins a la dissolució de la societat. No obstant això, les organitzacions poden quedar exemptes de responsabilitat si adopten un Manual de Compliment Normatiu.

Els objectius del desplegament del Sistema de Compliance són:

• Avaluació dels riscos d'incompliment per tal de definir els canvis/ajustaments que s'han d'abordar en les polítiques, procediments i controls existents, per tal de minimitzar la seva ocurrència. Igualment ajudem en la redacció d'aquestes polítiques, procediments i controls en el cas que aquestes no existeixin.

• Identificació d'oportunitats de millora del programa de prevenció de delictes de l'empresa en comparació amb programes similars d'altres empreses afins, tenint en compte possibles infraccions ocorregudes en els últims temps, canvis en l'organització o les activitats desenvolupades.

• Definir un pla d'acció per al desplegament del Sistema de Compliance, que inclogui: (i) designar el/s Supervisor/es de Compliment; (ii) establir les funcions del supervisor de Compliment; (iii) establir el canal de reports, sistema de recerca i règim disciplinari; (iv) organitzar la formació de personal; i (v) els esquemes de relació amb les diferents àrees de l'empresa.