Corporate Compliance

Tras el establecimiento de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, estas pueden ser imputadas y condenadas en un procedimiento penal. Las penas que pueden imponerse abarcan desde una multa hasta la disolución de la sociedad. No obstante, las organizaciones pueden quedar exentas de responsabilidad si adoptan un Manual de Cumplimiento Normativo.

Los objetivos del despliegue del Sistema de Compliance son:

• Evaluación de los riesgos de incumplimiento a fin de definir los cambios/ajustes que se deben abordar en las políticas, procedimientos y controles existentes, para minimizar su ocurrencia. Igualmente ayudamos en la redacción de esas políticas, procedimientos y controles en el caso de que éstas no existan.

• Identificación de oportunidades de mejora del programa de prevención de delitos de la empresa en comparación con programas similares de otras empresas afines, teniendo en cuenta posibles infracciones ocurridas en los últimos tiempos, cambios en la organización o las actividades desarrolladas.

• Definir un plan de acción para el despliegue del Sistema de Compliance, que incluya: (i) designar al/los Supervisor/es de Cumplimiento; (ii) establecer las funciones del Supervisor de Cumplimiento; (iii) establecer el canal de reportes, sistema de investigación y régimen disciplinario; (iv) organizar la formación del personal; y (v) los esquemas de relación con las distintas áreas de la empresa.